股票杠杆网 中泰证券：全面强化合规文化建设，助力公司行稳致远
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近年来，中泰证券（600918）积极培育和弘扬“五要五不”的中国特色金融文化，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，提炼形成了“忠诚、合规、创新、美美与共”的核心价值观。秉承“合规风控至上”经营理念，中泰证券全面强化合规文化建设，切实守牢高质量发展的底线红线，助力公司行稳致远。
凝聚思想共识，全面提升合规文化建设重视程度
二十多年来，中泰证券从一家经纪类券商逐渐成长为大型综合类券商，综合实力稳步提升。公司继承和发扬发展历程中的宝贵经验和做法，在经营管理活动中强化合规文化建设，推动合规理念入脑入心。
一是紧跟形势提认知。2024年4月，国务院出台了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，充分体现了资本市场的政治性、人民性。在瞬息万变的金融市场中，合规管理已成为证券公司持续稳定发展的基石。公司深刻认识到，高效的合规管理不仅是顺应监管要求的必然选择，更是实现高质量发展的内在动力。
二是知行合一抓落实。券商竞争，本质上拼的是机制和文化。在行业竞争白热化、金融领域扩大开放的当下，公司把合规文化建设与建设高水平合规机制相结合，印发了《关于进一步加强合规管理 促进公司高质量发展的若干措施》，合规管理基础进一步夯实。
三是强化理念筑根基。高水平的合规管理既需要完备的制度体系、高效的工作机制、可靠的信息技术系统，更需要深入人心的合规认知。在合规管理工作实践中，公司确立了“全员合规，合规从管理层做起，合规创造价值，合规是公司的生存基础”的合规理念，形成了与公司经营管理相适应的合规文化。
营造浓厚氛围，全面推动合规文化建设走深走实
中泰证券坚持从点滴做起，发扬日拱一卒精神，做实培训宣导，做好融合文章，推动合规文化入脑入心、落细落实。
一是加强合规宣导。公司结合行业热点和业务开展情况持续开展宣导，强化各层级合规执业意识，充分发挥合规文化对公司高质量发展的保障作用。在《中泰证券报》开设“合规专栏”，刊载合规专题文章四十余期，普及合规专业知识，引导员工将合规意识内化于心，外化于行。
二是强化培训赋能。公司每年针对性开展经纪、信用、托管、投行、自营等业务合规管理以及客户投诉管理、异常交易行为管理、反洗钱、子公司合规管理等专项培训二十次以上，通过办公系统发布行业监管信息、案例以及专项培训材料三十期以上，有效提升了各业务条线的管理质效。
三是融入工作日常。公司结合业务开展情况，编制合规风险点清单、廉洁从业风险清单和分支机构合规手册，进一步揭示合规风险点和监管要求、提出明确合规管控要求，指导分支机构合规展业。鼓励业务部门、分支机构通过日常会议、合规培训、专项活动等多种形式，加强日常宣导教育，持续提升公司合规管理的前瞻性、有效性、精准性，促进合规文化在业务一线落地生根。
主动适应要求，全面促进合规管理工作提质增效
“天下大事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效。”2024年以来，监管执法“长牙带刺”，对中介机构的处罚力度显著上升，“强本强基”“严监严管”信号不断释放，对券商的合规管理提出了更高的要求。中泰证券主动顺应监管导向、落实监管要求，多措并举提升合规管理水平，将合规文化建设成果体现在具体工作成效中。
一是夯实合规体系，把责任具体到人到事。公司依据《公司章程》和《公司合规管理基本制度》，确立了“董事会及其风险管理委员会—经营管理层—合规总监—合规管理总部—各单位合规管理人员”的合规管理组织体系，进一步明确了董事会、监事会、经营管理主要负责人、合规总监、各单位负责人、全体工作人员的合规管理职责，公司各层级合规职责明确，报告路径畅通，实现了权力、决策、监督、执行的相互独立和相互制衡。推进完善子公司治理，将子公司纳入公司合规管理体系，指导强化合规文化建设、制度建设，加强对子公司重大事项的合规审查，督导子公司建立权责明确、运作规范的治理架构。
二是强化合规检查，让风险管控到边到沿。合规管理最重要的是“看在前、防在前”，在风险积聚、爆发之前及时发现并防范到位，确保把风险消灭在萌芽状态，化风险于无形。公司多次组织开展合规风控专项整改和“回头看”，以自查发现问题为抓手，深入梳理排查公司主要业务的潜在风险，并提高现场核查的频次，指导相关单位就发现的问题及时采取有效措施予以整改规范，进一步规范各单位业务运营情况。聚焦监管关注重点和违规问题易发多发业务领域，集中业务力量，持续开展合规检查或联合检查，就发现的问题或隐患，及时反馈相关单位，督促落实整改。
三是实施科技赋能，用数字提升合规效能。公司深入推进数字化转型战略，以科技为合规管理保驾护航，定期进行集中监控系统升级建设，不断优化监控指标，确保公司合规监测持续符合监管要求，适应业务发展需要。持续强化金融科技在反洗钱、信息隔离工作领域的作用，对相关监控系统进行升级改造工作，进一步提高监控效能。自主研发智能合规服务平台，“蜂巢小智”智能问答系统上线并随时优化，通过持续丰富合规问答知识库，为全体员工提供便捷的合规咨询服务。
合规发展是证券行业的永恒命题，是证券公司发展的重要竞争力。下一步，中泰证券将继续厚植中国特色金融文化和行业文化，以浓厚的合规文化氛围推动合规管理水平进一步提升，助力打造“忠诚、合规、创新、美美与共”的一流证券公司股票杠杆网，更好服务实体经济和资本市场高质量发展，为金融强国建设贡献中泰力量。
